一、資質(zhì)管理與行業(yè)準(zhǔn)入

根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》（以下簡(jiǎn)稱《建筑法》），建筑施工企業(yè)在取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，才可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。建筑施工企業(yè)按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)。根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第五條的規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)、施工勞務(wù)資質(zhì)三個(gè)序列。

其中，施工總承包資質(zhì)序列設(shè)有建筑工程、公路工程、鐵路工程等12個(gè)類別，一般可分為特級(jí)資質(zhì)、一級(jí)資質(zhì)、二級(jí)資質(zhì)、三級(jí)資質(zhì)等四個(gè)等級(jí)；專業(yè)承包資質(zhì)序列設(shè)有地基基礎(chǔ)、起重設(shè)備安裝、預(yù)拌混凝土等36個(gè)類別，一般可分為一級(jí)資質(zhì)、二級(jí)資質(zhì)、三級(jí)資質(zhì)等三個(gè)等級(jí)；施工勞務(wù)資質(zhì)不分類別與等級(jí)。取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以擁有獨(dú)資或者控股的勞務(wù)企業(yè)。

根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，各序列資質(zhì)只授予具備法人資格的企業(yè)，個(gè)人（含個(gè)體工商戶和其他個(gè)人）、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等非法人主體不在建筑資質(zhì)的授予范圍之內(nèi)，因此上述民事主體不得從事具備資質(zhì)要求的建筑活動(dòng)。

二、禁止非法轉(zhuǎn)包

轉(zhuǎn)包是指工程承包方將業(yè)主發(fā)包的工程全部分包給第三方，由于業(yè)主將工程交由承包方承包，看重的是工程承包方的資質(zhì)、品牌、實(shí)力等因素，關(guān)注的是工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等因素，如果工程承包方將工程全部轉(zhuǎn)包給第三方，損害的是業(yè)主的利益，考慮到建筑產(chǎn)品的公共性，還會(huì)危害到公共利益。因此，法律法規(guī)嚴(yán)格禁止轉(zhuǎn)包行為。

《建筑法》第二十八條規(guī)定，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。

《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）第二百七十二條規(guī)定，承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，本條例所稱轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。

《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》第七條規(guī)定，存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：

1.施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

2.施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

3.施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；

4.施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購(gòu)由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；

5.勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計(jì)取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費(fèi)”之外的全部工程價(jià)款的；

6.施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過(guò)采取合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的；

7.法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。

三、 禁止違法分包

為了滿足施工的需要，充分利用社會(huì)分工協(xié)作，建筑工程總承包企業(yè)以及專業(yè)承包企業(yè)可將承包工程中的部分工程或部分工作量對(duì)外分包，但是分包活動(dòng)必須合法合規(guī)，否則將損害建設(shè)方及公共利益，因此法律法規(guī)嚴(yán)格禁止違法分包行為。

《建筑法》第二十九條規(guī)定，建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。

《合同法》第二百七十二條規(guī)定，禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。

 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，本條例所稱違法分包，是指下列行為：

1.總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；

2.建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；

3.施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；

4.分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。

《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》第九條規(guī)定，存在下列情形之一的，屬于違法分包：

1.施工單位將工程分包給個(gè)人的；

2.施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；

3.施工合同中沒(méi)有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；

4.施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

5.專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

6.勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；

7.勞務(wù)分包單位除計(jì)取勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用外，還計(jì)取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的；

8.法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。

四、禁止資質(zhì)掛靠

我國(guó)對(duì)建筑業(yè)企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理制度，進(jìn)入建筑市場(chǎng)必須要有資質(zhì)，且只能在自身資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。部分無(wú)資質(zhì)或低資質(zhì)主體受利益的驅(qū)使，以借用他人資質(zhì)形式從事建筑活動(dòng)，這就是所謂的資質(zhì)掛靠。

在實(shí)際操作中，掛靠行為通常是和轉(zhuǎn)包共生共存的，被掛靠方出借資質(zhì)，允許他人以其名義經(jīng)營(yíng)，要承擔(dān)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，為數(shù)不少的大型集團(tuán)母公司往往只允許本集團(tuán)成員借用其資質(zhì)，部分業(yè)內(nèi)人士將此類內(nèi)部掛靠稱為“資質(zhì)共享”或“內(nèi)部合作”。

《建筑法》第二十六條規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程；禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第八條規(guī)定，分包工程承包人必須具有相應(yīng)的資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁個(gè)人承攬分包工程業(yè)務(wù)。